洋規(guī)〔2021〕003—縣市監(jiān)001

洋市監(jiān)發(fā)〔2021〕138號(hào)

洋縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局

關(guān)于印發(fā)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境實(shí)行柔性執(zhí)法

辦法（試行）》的通知

各鎮(zhèn)（辦）市監(jiān)所、縣局各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、局屬各單位：

    《洋縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境實(shí)行柔性執(zhí)法辦法（試行）》已經(jīng)縣局會(huì)議研究同意，并報(bào)至縣政府法制審查通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)?jiān)趫?zhí)法工作中貫徹落實(shí)。

                           2021年12月6日

洋縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局

優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境實(shí)行柔性執(zhí)法辦法（試行）

第一條 為進(jìn)一步推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管部門執(zhí)法作風(fēng)轉(zhuǎn)變，提高依法履職盡責(zé)能力，規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，不斷優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，制定本辦法。

第二條 柔性執(zhí)法是指市場(chǎng)監(jiān)管部門在執(zhí)法過(guò)程中，基于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和包容審慎監(jiān)管的要求，靈活地采取行政建議、告誡、約談、提示等行政指導(dǎo)方式，引導(dǎo)行政相對(duì)人主動(dòng)、自覺(jué)履行法律義務(wù)、糾正違法行為、消除危害后果。

第三條 柔性執(zhí)法要堅(jiān)持合法、合理、適當(dāng)、便民、處罰與教育相結(jié)合原則。

第四條 除涉及人身、財(cái)產(chǎn)安全、公共安全等領(lǐng)域外，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式領(lǐng)域和民營(yíng)企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)村專業(yè)合作社的一般經(jīng)營(yíng)行為，應(yīng)當(dāng)推進(jìn)包容審慎柔性執(zhí)法。

食品、藥品、醫(yī)療器械、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備安全監(jiān)管，法律、法規(guī)、規(guī)章有具體規(guī)定的從其規(guī)定。

第五條 加強(qiáng)行政處罰案件立案環(huán)節(jié)的審查。有下列情形之一的，不予立案：

（一）沒(méi)有明確的涉嫌違法當(dāng)事人的；

（二）沒(méi)有明確的涉嫌違法事實(shí)的；

（三）不屬于本市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄范圍的。

第六條 市場(chǎng)監(jiān)管部門可以根據(jù)實(shí)際情況單獨(dú)或綜合采取下列方式進(jìn)行行政指導(dǎo)：

（一）行政建議：根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理職能，在日常監(jiān)管中為市場(chǎng)主體出主意、指方向，引導(dǎo)樹(shù)立主體責(zé)任意識(shí)、質(zhì)量安全意識(shí)、品牌維權(quán)意識(shí)、誠(chéng)信守法意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。主要適用于引導(dǎo)市場(chǎng)開(kāi)辦者規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、健全特種設(shè)備、食品、藥品、醫(yī)療器械等安全管理制度，完善質(zhì)量保障、過(guò)程控制等規(guī)章制度；促進(jìn)完善廣告審核、進(jìn)貨驗(yàn)收、索證索票、建立臺(tái)賬及檔案管理；督促履行“三包”、召回、質(zhì)量承諾等主體責(zé)任義務(wù)，以及其他需要行政建議的內(nèi)容。

（二）行政提示：根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理職能，通過(guò)對(duì)群眾舉報(bào)投訴情況和日常監(jiān)管、執(zhí)法數(shù)據(jù)的分析，對(duì)易發(fā)違法違規(guī)行為，以口頭或書(shū)面形式向行政相對(duì)人宣傳、解釋法律法規(guī)規(guī)章，引導(dǎo)、督促其按照法律法規(guī)及政策要求履行義務(wù)，降低違法違規(guī)行為的發(fā)生。主要適用于對(duì)抽檢產(chǎn)品信息、消費(fèi)警示信息的發(fā)布和違法當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范和改正違法的措施。

（三）行政告誡：當(dāng)事人行為違反了市場(chǎng)監(jiān)督管理法律法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，但違法情節(jié)較輕、無(wú)嚴(yán)重后果、無(wú)主觀故意并能及時(shí)糾正的違法違規(guī)行為，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門予以警示，督促其改正。主要適用于無(wú)照經(jīng)營(yíng)時(shí)間較短、未亮照經(jīng)營(yíng)、輕微侵害消費(fèi)者合法權(quán)益、注冊(cè)商標(biāo)使用不規(guī)范、發(fā)布的廣告未標(biāo)注“廣告”字樣以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取告誡措施的情形。

（四）行政約談：對(duì)未履行產(chǎn)品質(zhì)量、食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備、電子商務(wù)等質(zhì)量安全主體責(zé)任或未盡“三包”義務(wù)的，存在嚴(yán)重市場(chǎng)監(jiān)管違法行為的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中可能存在安全隱患、質(zhì)量缺陷的，被投訴舉報(bào)較多造成不良影響的單位（負(fù)責(zé)人），進(jìn)行約見(jiàn)談話，督促其履行質(zhì)量安全主體責(zé)任和法定義務(wù)。行政約談可以采取個(gè)別約談或集中約談的方式進(jìn)行。涉及多個(gè)部門職責(zé)的區(qū)域性、行業(yè)性突出問(wèn)題，可以聯(lián)合相關(guān)部門開(kāi)展約談。根據(jù)需要可以邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察、行業(yè)管理機(jī)構(gòu)參加。

（五）行政回訪：市場(chǎng)監(jiān)管部門在做出具體行政行為決定后，按照行政執(zhí)法監(jiān)督的要求，對(duì)具體行政行為的當(dāng)事人進(jìn)行跟蹤回訪，了解行政執(zhí)法行為是否合法、公正，當(dāng)事人的違法行為是否得到糾正，征求當(dāng)事人的意見(jiàn)及建議的活動(dòng)。主要適用于：

1.執(zhí)法機(jī)構(gòu)在做出行政處罰決定后，對(duì)案件當(dāng)事人進(jìn)行跟蹤回訪，了解行政執(zhí)法人員的廉潔自律情況和涉案違法行為是否得到切實(shí)糾正；

2.業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢查活動(dòng)中對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格監(jiān)管事項(xiàng)，需要當(dāng)事人查找不合格原因，按限定的整改期限進(jìn)行跟蹤回訪，了解整改落實(shí)情況和監(jiān)管執(zhí)法行為的合法性、規(guī)范性等情況。

第七條 嚴(yán)格行政處罰案件強(qiáng)制措施的適用。違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒(méi)有明顯社會(huì)危害的，可以不采取行政強(qiáng)制措施。查封、扣押限于涉案的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，不得查封、扣押與違法行為無(wú)關(guān)的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物；不得查封、扣押公民個(gè)人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品。

第八條 有下列情形之一的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出解除查封、扣押決定：

（一）當(dāng)事人沒(méi)有違法行為；

（二）查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物與違法行為無(wú)關(guān)；

（三）行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押；

（四）查封、扣押期限已經(jīng)屆滿；

（五）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

解除查封、扣押應(yīng)當(dāng)立即退還財(cái)物，并由辦案人員和當(dāng)事人在財(cái)物清單上簽名或者蓋章。已將鮮活物品或者其他不易保管的財(cái)物拍賣或者變賣的，退還拍賣或者變賣所得款項(xiàng)。變賣價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

第九條 有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

（三）除法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（四）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

（五）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（六）符合《漢中市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為免罰清單》情形的；

（七）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

（八）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十條 對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育或責(zé)令當(dāng)事人改正，必要時(shí)可采取行政指導(dǎo)方式，督促當(dāng)事人合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定先責(zé)令改正，拒不改正再予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正（責(zé)令改正期限一般為十五日，法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的除外），逾期不改的再予以行政處罰。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰： 

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場(chǎng)監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰或者減輕行政處罰：

（一）積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（二）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（五）初次違法且違法行為較輕的；

（六）主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

（七）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（八）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第十三條 禁止濫用廣告費(fèi)用無(wú)法計(jì)算或明顯偏低，對(duì)廣告違法行為給予較重處罰。有合同、付款憑證等充分證據(jù)證明且廣告費(fèi)用在5000元以上的，需區(qū)別情形綜合判定，不能一概以廣告費(fèi)用明顯偏低為由予以處罰。

第十四條 銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說(shuō)明提供者的，責(zé)令停止銷售，不予處罰。下列情形屬于能證明該商品是自己合法取得的情形：

（一）有供貨單位合法簽章的供貨清單和貨款收據(jù)且經(jīng)查證屬實(shí)或者供貨單位認(rèn)可的；

（二）有供銷雙方簽訂的進(jìn)貨合同且經(jīng)查證已真實(shí)履行的；

（三）有合法進(jìn)貨發(fā)票且發(fā)票記載事項(xiàng)與涉案商品對(duì)應(yīng)的；

（四）其他能夠證明合法取得涉案商品的情形。

第十五條 銷售者銷售《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定禁止銷售的產(chǎn)品，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實(shí)說(shuō)明其進(jìn)貨來(lái)源的，可以從輕或者減輕處罰。

第十六條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人提出申請(qǐng)和市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納罰款。當(dāng)事人有積極配合執(zhí)法或存在減輕、從輕處罰情節(jié)，確有合理理由導(dǎo)致逾期未繳納罰款的，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不予加處罰款。

第十七條 除環(huán)境安全、生產(chǎn)安全、食品安全、藥品安全、醫(yī)療器械安全、金融安全、特種設(shè)備安全等重要領(lǐng)域的企業(yè)違法記錄外，企業(yè)違法記錄在企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)的公示期限調(diào)整為一年。

第十八條 本辦法自印發(fā)之日起試行。